企业调查是一种感性的认识活动,重在运用观察、询问等方法获取施工企业技术创新情况、施工项目技术整合情况以及相关事实和数据资料等。就管理流程而言,项目风险识别主要包括过程输入、过程机制、过程控制和过程输出等环节。风险识别的过程机制主要指该活动使用的方法、技巧、工具或手段,如施工技术整合风险的清单、管理表单、数据库等; 并强调项目的资源、项目的需求如合同需求、组织标准等; 项目的风险管理能力,如谁有责任和权力等。风险管理的“输出”是对所识别的风险和场景进行描述(简要说明),如输出项目风险来源表、说明主要存在的风险征兆、风险类别等。

随着计算机及信息网络技术的飞速发展,工程项目风险管理已经更多地依赖计算机技术,即“借用大型计算机网络平台的数据处理能力,通过模拟仿真工程项目的执行过程,使管理团队更好地开展工程项目风险管理”^[7]。这里主要基于施工项目技术整合风险管理实践的调查研究,构造施工项目技术整合风险“递阶层次结构模型”,即应用层次分析(AHP)法,通过对施工项目“技术整合问题”的条理化、层次化,从而构造出表征施工项目技术整合系统风险管理属性及其内在联系的“递阶层次结构模型”。对石油建设工程施工项目技术整合风险进行归集处理,构造的“递阶层次结构模型”(图2)。

图2 施工项目技术整合风险归集

在实际建模和操作过程中,“递阶层次结构模型”包含的具体层数由对象系统的复杂程度和项目团队决策的实际需要而定。对施工项目技术整合风险管理而言,构造一个合理而简洁的层次结构模型,是科学合理开展风险管理分析和决策的关键。

在施工项目执行过程中,根据项目风险对管理系统目标实现程度的影响,可将技术整合风险可以划分为技术整合项目进度风险、技术整合项目质量风险、技术整合项目安全风险、技术整合项目成本风险以及技术整合项目其他风险等。对于某种大型而复杂的施工项目,如具有特定的工期、质量、安全和成本等目标要求和条件限制,即:其目标能否实现对施工项目各参与方具有特别重大的影响,则项目各参与方在项目各个阶段都将面临技术整合目标能否顺利实现的风险,需要给予认真分析和研究。

随着科技的发展,管理技术和方法得到改进,但施工风险事故造成的损失也随之增大。尤其是对于新技术含量或技术整合水平高的项目,其实施过程常常潜在存在较大的风险。换言之,技术越复杂、越先进,现场事故潜在存在的损失的风险就越大; 项目技术整合水平越高,项目技术收益也越高,但潜在存在的风险管理难度也会增加。为此,项目团队需要在有限的空间和具体的实施阶段内,通过风险识别与管理持续改变风险存在和发生的条件,从而降低风险发生的频率和减轻因风险事故发生带来损失程度。施工项目技术整合风险层次识别见表1 所示。

表1 施工项目技术整合风险层次识别

在表1中,本文运用风险管理的技术和方法,对施工项目技术整合风险因素进行分析,以确定风险事件大小的先后顺序及其内在联系,厘清了各个风险之间的相互关系,确定风险发生的概率,预测潜在风险可能带来的损失。同时,基于对施工项目主要风险因素归集,运用层次分析法(AHP),将复杂系统的问题分解为若干层次和若干要素,并进行比较、判断和计算,从而得到各个风险因素的权重。一般而言,项目风险是客观存在的,但何时发生、发生的后果都难以准确预测。在施工项目管理各个阶段,随着项目向前推进,有些风险能够得到控制,有些风险会变得更加危险,以至于影响到项目管理的增值与成功,尤其是大型施工项目,由于风险因素多,风险的可变性更加明显。在这个意义上,风险管理施工项目技术整合实践中是一种高层次的综合性管理工作,即集“施工项目技术整合进度风险、质量风险、安全风险、成本风险及其他风险”于一体,表现出内在关系错综复杂,并且各个风险因素之间与外界因素交叉影响多层次性特征。

风险管理是一项综合性的管理工作。施工项目技术整合风险管理主要基于施工项目风险环境及管理目标,对施工过程中的技术整合项目风险因素进行分析和评估,从而实现优化决策的过程。如施工项目技术整合风险识别,施工项目技术整合风险估计,施工项目技术整合风险评价和施工项目技术整合风险控制等。在这个意义上,施工项目技术整合风险管理,一方面坚持整体性管理原则,坚持主动、及时、全过程的管理原则; 另一方面还要坚持综合、系统、全方位管理原则,坚持可行、适用、有效性的管理原则。概言之,就是经济、合理、先进性原则,以保证施工项目技术整合项目风险管理目标的顺利实施与有效管控。

基于对风险后果的分析,施工项目风险可划分为项目纯粹风险(pure risks)和项目投机风险(speculative risks)。纯粹风险只会造成损失,没有获得利益的可能,如各种自然灾害的发生导致的损失。虽然投机风险可能带来机会、获得收益,但也隐含潜在存在风险的威胁和造成损失不确定性。本文运用专家调查法识别和归集了施工项目技术整合风险指标。

(1)针对施工项目技术整合潜在风险的指标,主要包括进度风险(U₁),健康安全与环境(HSE)风险(U₂),质量风险(U₃),成本风险(U₄),其他风险(U₅)等。

(2)针对施工项目技术整合准则层风险确定次级风险指标。如安全风险(U₂)包括安全教育风险(U₂₁)、安全策划风险(U₂₂)、安全实施风险(U₂₃)、安全检测风险(U₂₄)、安全改进风险(U₂₅)等。

由于施工项目技术系统的复杂性,故在施工项目运行中存在施工工艺复杂和施工成本不确定性的风险,加之现场施工条件、工程设计变更、承包商施工技术水平和经验、业主对项目进度要求和相关各方对质量的要求等级与严格程度等,都会不同程度加大施工项目技术整合风险管理难度。

针对施工项目技术整合活动确定潜在风险指标(一级指标(U_i)、二级指标(U_ij),构建施工项目风险评价指标体系(表2)。

表2 施工项目技术整合风险层次识别

科学赋权是开展施工项目技术整合风险研究的重要环节。本文结合专家打分情况,并采用层次分析法(AHP)和模糊运算,展开技术整合风险量化和权重计算。即“主要依赖专家和决策者的意向而得出相应的结论”^[11]。就其操作流程而言,首先需要识别技术整合项目中潜在存在的风险,其次通过调查表列出风险子项,最后组织专家对潜在存在风险因素的重要性进行打分和评价。

(1)构建指标体系判断矩阵。作为AHP法的基础,通过各级指标重要性两两比较构建判断矩阵。本文通过专家打分,以对风险因素的重要性进行标度,即通过2个指标重要性的比较,从而完成各级指标“判断矩阵”构建。

施工项目技术整合一级指标总风险判断矩阵U为:

施工项目技术整合二级指标进度风险U₁判断矩阵为:

施工项目技术整合二级指标安全风险U₂判断矩阵为:

施工项目技术整合二级指标质量风险U₃判断矩阵为:

施工项目技术整合二级指标成本风险U₄判断矩阵为:

施工项目技术整合二级指标其他风险U₅判断矩阵为:

(2)求解指标体系判断矩阵。求得各判断矩阵的特征向量分别为:

W_U=(0.297 6,0.157 9,0.157 9,0.297 6,0.089 0)

W_U1=(0.147 8,0.089 8,0.147 8,0.217 6,0.089 8, 0.217 6,0.089 8)

W_U2=(0.098 8,0.176 5,0.313 0,0.313 0,0.098 8)

W_U3=(0.147 8,0.379 4,0.320 1,0.076 4,0.076 4)

W_U4=(0.248 9,0.110 1,0.590 8,0.050 2)

W_U5=(0.187 1,0.715 1,0.097 8)

(3)检验一致性。对各判断矩阵进行一致性检验,结果分别为:

CI_U=0.003 3,CR_U=0.003 0;

CI_U1=0.019 7,CR_U1=0.014 9;

CI_U2=0.003 3,CR_U2=0.003 0;

CI_U3=0.003 3,CR_U3=0.003 0;

CI_U4=0.026 6,CR_U4=0.029 6;

CI_U5=0.001 0,CR_U5=0.089 0;

可知各判断矩阵的一致性系数均小于0.1,说明矩阵的一致性可以接受。

各二级指标层权重值为:

W'_Uij=W_Ui×W_Uij(i=1,…,5; J=1,…,7)(1)

式中, W_Ui为施工项目技术整合风险各二级指标值; W_Uij为施工项目技术整合风险的各二级指标层及其对应的指标权重值。最终,施工项目技术整合风险评价指标权重如表3所示。

表3 施工项目技术整合风险评价指标权重

由表3可知,进度风险(U₁)和成本风险(U₄)指标所占比重较高,这与施工进度和成本费用指标是施工项目技术整合管理的核心内容相吻合,其中成本风险中作业延期风险(U₄₃)所占比重17.58%,为最大风险,与整个项目管理相吻合。安全风险(U₃)指标与质量风险(U₄)指标次之,是施工项目技术整合管理与运行的基础; 其他风险(U₅)指标权重最小,基本反映了施工项目技术整合管理与运行实践现状。可见,本文构建的施工项目技术整合风险评价指标体系,与施工项目技术整合实际运行过程各个风险因素的影响效用一致或符合,具有一定的科学性和客观性,可以作为施工项目团队风险决策的依据。

由于用经典数学理论难以进行计算性模拟,因此运用模糊数学知识,即用数学语言准确描述风险因素对技术整合系统的影响程度——“建立合理的数学评价模型,从而得到有价值的结论制定相应的风险应对策略”^[12]。为了验证施工项目技术整合风险指标体系的合理性,选取石油工程建设企业技术整合实践为对象,参照构建的指标体系,邀请10位施工项目管理方面的专家进行打分,并结合模糊评估方法进行施工项目技术整合风险指标体系评估,主要步骤如下。

(1)邀请10位资深专业人员组成评估小组。

(2)评估等划分级。按“优秀”“较好”“一般”“较差”“差”,则评语集合为Y ={y₁,y₂,y₃,y₄,y₅ }={优秀、较好、一般、较差、差}。

(3)确定验证施工项目风险指标体系合理性的集合。根据实证研究结果,影响验证HSE管理风险指标体系合理性的集合由表3中5个元素组成,即X ={x₁,x₂,x₃,x₄,x₅}。

(4)进行施工项目技术整合风险指标体系集合中单因素评估。

(5)建立施工项目风险指标体系评估模型中的模糊关系R 。即将5个单因素评估向量按顺序写成矩阵,得到模糊关系矩阵R。

10位专家对5个元素给出的评语形成矩阵R。

(6)确定施工项目技术整合风险指标体系评估模型中5元素的权重集A,令A=( a₁₁,a₁₂,a₁₃,a₁₄,a₁₅)。根据表3求解的权重集:

A=(0.297 6,0.157 9,0.157 9,0.297 6,0.089 0)

(7)按照HSE管理风险指标体系评估模型,运用模糊矩阵乘法的运算法则,进行HSE管理风险指标体系评估。运用模糊矩阵乘法运算法则,计算综合得分(F):

F=A?R=(0.258 1,0.526 6,0.159 5,0.083 3,0.038 7)

按照最大隶属度原则,施工项目技术整合风险指标体系评估结果52.66%,即“较好”。就项目管理而言,施工项目技术整合风险管理是根据施工项目风险管理目标,对项目技术整合风险因素进行分析和评估,而后进行决策的过程。施工项目能够坚持主动、及时、全过程的管理原则,坚持综合、系统、全方位的管理原则,坚持可行、适用、有效性的管理原则,即从技术经济及管理维度较好地开展了技术整合管理与实践,推进了项目管理增值与成功。

本施工项目技术整合风险指标体系便于有效处理相关问卷资料,为企业施工项目技术整合风险管理提供决策依据。一是注意分析和把握施工项目技术整合活动中的创新行为、创新激励、创新管理问题。二是注意分析和把握技术整合过程中的无形风险损失,有效解决技术整合方案的风险管理问题。三是注重团队成员动态风险管理能力的培养,不断丰富工程项目管理理论与实践。